上任不到一年，上市公司蘇州錦富技術(shù)股份有限公司總經(jīng)理王文德被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其在1個(gè)月前剛剛辭去公司董事會(huì)秘書一職。此次與王文德一同被查的還有公司財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧浩，原因均為“涉嫌內(nèi)幕交易”。
上任不到一年，上市公司蘇州錦富技術(shù)股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：錦富技術(shù)300128）總經(jīng)理王文德被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，其在1個(gè)月前剛剛辭去公司董事會(huì)秘書一職。此次與王文德一同被查的還有公司財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧浩，原因均為“涉嫌內(nèi)幕交易”。
11月29日晚間，錦富技術(shù)披露公告稱，公司總經(jīng)理王文德、財(cái)務(wù)總監(jiān)鄧浩于11月29日分別收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，通知內(nèi)容如下：“因你涉嫌內(nèi)幕交易，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你進(jìn)行立案調(diào)查，請(qǐng)予以配合。”錦富技術(shù)表示，本次立案調(diào)查事項(xiàng)是針對(duì)王文德和鄧浩個(gè)人的調(diào)查，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不受影響。
錦富技術(shù)主導(dǎo)產(chǎn)品為液晶顯示模組（LCM和BLU）、光電顯示薄膜及電子功能器件等，其業(yè)績(jī)由2018年開始從盈利變?yōu)榫揞~虧損，直至今年前三季度仍無法走出虧損的困境，而其自2017年起已歷經(jīng)三任董事長(zhǎng)，管理層的動(dòng)蕩對(duì)公司業(yè)績(jī)也不無影響。
其中，錦富技術(shù)原實(shí)控人、總經(jīng)理兼董事長(zhǎng)富國(guó)平占用公司近9900萬元，已于今年將公司控制權(quán)出讓，而另外一位“前任”肖鵬，則在2017年接任富國(guó)平后，于去年12月辭去錦富技術(shù)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理職務(wù)，隨后于今年年初開始任上市公司康得新董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，但也已于今年7月離職。
目前，錦富技術(shù)董事長(zhǎng)為今年39歲的顧清，其歷任上海股權(quán)托管交易中心掛牌管理部高級(jí)經(jīng)理、華寶證券并購(gòu)業(yè)務(wù)部總監(jiān)、長(zhǎng)城證券(11.660,0.09,0.78%)人民廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)、上海圖賽新能源科技集團(tuán)有限公司集團(tuán)董事會(huì)秘書。
王文德或?yàn)楫?dāng)年IPO經(jīng)辦會(huì)計(jì)師，今年曾增持35萬股
錦富技術(shù)于2010年10月正式登陸創(chuàng)業(yè)板上市交易。招股說明書顯示，錦富技術(shù)當(dāng)年IPO聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所為江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司，經(jīng)辦會(huì)計(jì)師為駱競(jìng)和王文德，而據(jù)錦富技術(shù)公開的總經(jīng)理王文德簡(jiǎn)歷顯示，其今年53歲，碩士研究生學(xué)歷，擁有律師（非執(zhí)業(yè)）和注冊(cè)會(huì)計(jì)師（非執(zhí)業(yè)），歷任天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級(jí)經(jīng)理、錦富技術(shù)投資總監(jiān)等。
“兩位”王文德的信息有吻合之處，是否為同一人？截至發(fā)稿，新京報(bào)記者嘗試致電錦富技術(shù)求證，暫未取得聯(lián)系。
資料顯示，王文德最早以“公司關(guān)鍵管理人員”出現(xiàn)在錦富技術(shù)于2012年6月披露的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首期激勵(lì)對(duì)象名單中。2013年，王文德身份變?yōu)?ldquo;投資總監(jiān)”，并相繼于2017年6月和2018年12月被任命為公司的董事會(huì)秘書和總經(jīng)理。
然而，在此次被立案調(diào)查前一個(gè)月，王文德已向錦富技術(shù)申請(qǐng)辭去董事會(huì)秘書一職，但仍繼續(xù)擔(dān)任公司總經(jīng)理職務(wù)。
此次被調(diào)查的另外一位高管鄧浩，今年41歲，其從2017年4月開始擔(dān)任錦富技術(shù)財(cái)務(wù)總監(jiān)，歷任江蘇乾涌控股有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、蘇州中交豪生投資有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)等。錦富技術(shù)當(dāng)時(shí)披露的公告曾表示“鄧浩先生具備財(cái)務(wù)總監(jiān)履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德”。
值得注意的是，錦富技術(shù)管理層曾于去年表示擬自2018年6月15日起的12個(gè)月內(nèi)增持公司股份，其中，時(shí)任錦富技術(shù)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理肖鵬擬增持不超過5500萬元且不低于2750萬元，王文德與鄧浩分別擬增持不超過200萬元且不低于100萬元，副總經(jīng)理李磊擬增持不超過100萬元且不低于50萬元。
今年6月期滿之后，除肖鵬未在承諾期內(nèi)增持公司股票外，其余三人均在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)了錦富技術(shù)股票，且金額均在下限之上。
截圖自錦富技術(shù)公告。
今年6月24日，創(chuàng)業(yè)板公司管理部向肖鵬下發(fā)監(jiān)管函顯示，時(shí)任錦富技術(shù)董事長(zhǎng)的肖鵬曾經(jīng)承諾自2018年6月15日起12個(gè)月內(nèi)通過深交所交易系統(tǒng)在二級(jí)市場(chǎng)增持公司股份，擬增持金額不超過5500萬元且不低于2750萬元。截至2019年6月14日，前述增持計(jì)劃的履行期間已經(jīng)屆滿，肖鵬未實(shí)施增持計(jì)劃。
監(jiān)管函表示，肖鵬的行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第11.11.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.1.1條的規(guī)定。請(qǐng)肖鵬充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
新京報(bào)記者翻查上述文件發(fā)現(xiàn)，其中的要求包括“上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事項(xiàng)”等。
原實(shí)控人今年出讓控制權(quán)，曾欲轉(zhuǎn)讓給肖鵬
2017年5月4日，錦富技術(shù)披露公告稱，公司實(shí)控人兼總經(jīng)理富國(guó)平申請(qǐng)離職，并聘任肖鵬擔(dān)任公司新一任總經(jīng)理。當(dāng)時(shí)42歲的肖鵬，歷任日本東陽紡上海分公司銷售課長(zhǎng)、康得新子公司張家港康得新光電材料有限公司營(yíng)銷總監(jiān)、上市公司新綸科技(5.140,-0.03,-0.58%)副總裁。
近2個(gè)月后的2017年6月27日，錦富技術(shù)披露公告顯示，實(shí)控人富國(guó)平不再擔(dān)任公司董事及董事長(zhǎng)一職，并選舉肖鵬為新一任董事長(zhǎng)。與此同時(shí)，錦富科技進(jìn)行了董事會(huì)的“大換血”，原有的9名董事中有6名不再連任，其中包括富國(guó)平及其妻子楊小蔚等。最終，新一屆董事會(huì)由老獨(dú)董顧劍玉、劉曉欣及肖鵬、李磊和黃亞福等5人組成。
錦富技術(shù)主導(dǎo)產(chǎn)品為液晶顯示模組（LCM和BLU）、光電顯示薄膜及電子功能器件、檢測(cè)治具及自動(dòng)化設(shè)備、隔熱減震類制品、精密模切設(shè)備、智能系統(tǒng)與大數(shù)據(jù)（含IDC及其增值服務(wù)）以及太陽能(3.420,0.04,1.18%)光伏產(chǎn)品等。
2016年-2018年，錦富技術(shù)營(yíng)業(yè)收入分別為29.73億元、30.21億元和25.64億元；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)分別為3820萬元、5848萬元和-8.23億元；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~分別為995萬元、1883萬元和-2.53億元。
在由盈利變?yōu)榫尢?.23億元的2018年，錦富技術(shù)實(shí)控人富國(guó)平、楊小蔚曾提出要將公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓予肖鵬，但僅僅過了半個(gè)月，錦富技術(shù)便宣布終止該次交易。
2018年6月1日，錦富技術(shù)披露“關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人擬變更”的公告顯示，公司實(shí)控人富國(guó)平及楊小蔚擬分三年轉(zhuǎn)讓其合計(jì)直接持有的全部公司股份給肖鵬或其實(shí)際控制的公司，后兩年轉(zhuǎn)讓的股份所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)、提案權(quán)等相應(yīng)股東權(quán)利委托給肖鵬行使。彼時(shí)，富國(guó)平和楊小蔚合計(jì)直接持有錦富技術(shù)股份1.76億股，占公司總股本的20.88%。
該次股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格為7.02元/股，金額高達(dá)12.34億元，支付方式為現(xiàn)金支付。公告顯示，受讓方的資金來源為包括自有資金和賣方信貸（富國(guó)平通過有償借貸）及其他合法合規(guī)的借貸方式。
然而，僅過了19天，該交易即宣告“流產(chǎn)”。2018年6月20日，錦富技術(shù)披露公告表示，董事會(huì)近日收到公司實(shí)際控制人富國(guó)平的《告知函》，因受公司股價(jià)變動(dòng)等因素的影響，公司實(shí)際控制人富國(guó)平所持公司部分原未質(zhì)押的股份現(xiàn)已被用于追加質(zhì)押，預(yù)計(jì)與股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)的解質(zhì)押工作在短期內(nèi)難以完成。經(jīng)交易雙方協(xié)商一致，決定終止本次交易事項(xiàng)。
不過，富國(guó)平很快開始與新的買家進(jìn)行聯(lián)系。2018年7月11日，錦富技術(shù)披露公告稱，實(shí)控人富國(guó)平、楊小蔚已與上海晉成股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱“上海晉成”）簽訂股份轉(zhuǎn)讓意向，擬向其或其旗下管理的產(chǎn)業(yè)投資基金轉(zhuǎn)讓股份5%-10%。
2018年12月5日，錦富技術(shù)披露公告顯示，肖鵬因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的職務(wù)。同一天，錦富技術(shù)選出新任董事長(zhǎng)顧清，其38歲，歷任上海股權(quán)托管交易中心掛牌管理部高級(jí)經(jīng)理、華寶證券并購(gòu)業(yè)務(wù)部總監(jiān)、長(zhǎng)城證券人民廣場(chǎng)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)、上海圖賽新能源科技集團(tuán)有限公司集團(tuán)董事會(huì)秘書。
今年4月，富國(guó)平及其妻子楊小蔚分別向上海晉成管理的泰興市智成產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）轉(zhuǎn)讓10.80%和8.39%股份，轉(zhuǎn)讓完成后，智成投資持有錦富技術(shù)2.10億股，占公司總股本的比例為19.19%，成為公司的第一大股東。
2個(gè)月后，錦富技術(shù)完成董事會(huì)改選，智成投資提名的董事在董事會(huì)五席中占有三席，由此，錦富技術(shù)認(rèn)定智成投資對(duì)公司擁有控制權(quán)，智成投資成為公司控股股東，其實(shí)控人江蘇省泰興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)成為錦富技術(shù)新實(shí)控人。
錦富技術(shù)2019年三季報(bào)顯示，今年1-9月，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11.92億元，同比下降42.05%；歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)1407萬元，同比增長(zhǎng)192.30%；扣非后虧損568萬元；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~1.14億元，同比增長(zhǎng)126.92%。其中，因處置蘇州久富100%股權(quán)，錦富技術(shù)獲得凈收益1475萬元。
原實(shí)控人占用公司資金9900萬
今年4月、5月，錦富技術(shù)曾披露公告稱，根據(jù)現(xiàn)有材料及相關(guān)資金的流向判斷，富國(guó)平非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金9900萬元。2019年4月25日，公司全資子公司奧英光電（蘇州）有限公司與富國(guó)平就資金退還事宜簽訂了協(xié)議，約定于2020年6月30日前富國(guó)平分期退還所占用的資金本息。
資料顯示，2018年6月4日，錦富技術(shù)子公司奧英光電（蘇州）有限公司（下稱“奧英光電”）與浙江云華貿(mào)易有限公司（下稱“云華貿(mào)易”）簽訂《“私信通”采購(gòu)協(xié)議》，2018年6月13日與14日，奧英光電分別向云華貿(mào)易通過銀行轉(zhuǎn)賬支付7600萬元與2300萬元，合計(jì)9900萬元。
然而，隨后相繼發(fā)生的兩筆交易頗為耐人尋味，分別是云華貿(mào)易向自然人吳剛支付了9800萬元，以及吳剛向富國(guó)平支付了9700萬元。
5月7日，錦富技術(shù)回復(fù)深交所關(guān)注函稱，2019年3月28日，公司收到一封來自浙江的快遞，快遞材料為銀行轉(zhuǎn)賬回單復(fù)印件，該等銀行回單顯示：2018年6月13日、14日，奧英光電向云華貿(mào)易支付了9900萬元；2018年6月13日、14日，云華貿(mào)易向自然人吳剛支付了9800萬元；2018年6月14日，吳剛向富國(guó)平支付了9700萬元。
對(duì)于這幾筆交易，富國(guó)平的解釋是“不了解、不清楚也不掌握吳剛還款資金的來源”。錦富技術(shù)曾表示，經(jīng)向富國(guó)平進(jìn)一步查證，其自查后確認(rèn)，因與自然人吳剛之間存在多筆借款債務(wù)，吳剛于2018年6月14日向富國(guó)平的賬戶支付了9700萬元，故認(rèn)為吳剛的前述付款行為是一種還款償債行為，其并不了解、不清楚也不掌握吳剛還款資金的來源。
錦富技術(shù)進(jìn)一步回復(fù)深交所關(guān)注函稱，雖經(jīng)多方聯(lián)系云華貿(mào)易，但其始終未向公司出示其向吳剛付款的原始憑證，同時(shí)公司也無法與吳剛?cè)〉寐?lián)系，加之富國(guó)平所提供的材料又證明吳剛當(dāng)時(shí)對(duì)富國(guó)平確負(fù)有未清償?shù)膫鶆?wù)，致公司未能最終核實(shí)吳剛向富國(guó)平所付款項(xiàng)與云華貿(mào)易向吳剛所付款項(xiàng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系及其真實(shí)性。
資料顯示，上述“資金占用”所涉及的項(xiàng)目私信通產(chǎn)品主要由錦富技術(shù)子公司上海錦微通訊技術(shù)有限公司、外發(fā)加工合作供應(yīng)商及集團(tuán)營(yíng)銷中心與奧英光電承擔(dān)，相關(guān)項(xiàng)目的主要負(fù)責(zé)人為沈莊明與姜中捷。
其中，沈莊明于2019年2月15日從公司離職，后于3月不幸離世；姜中捷也于2019年2月15日從公司離職。
對(duì)于與云華貿(mào)易發(fā)生大額交易的原因及必要性，錦富技術(shù)表示，因上海錦微原負(fù)責(zé)人沈莊明已離世，公司就奧英光電與云華貿(mào)易當(dāng)時(shí)簽署大額交易合同的原因及必要性向時(shí)任集團(tuán)營(yíng)銷中心及奧英光電的負(fù)責(zé)人姜中捷進(jìn)行溝通了解，其以已經(jīng)離職為由，未就相關(guān)問題予以回答。
今年年初赴上市公司康得新履新的錦富技術(shù)原董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理肖鵬，也“帶上”了其舊部。某康得新中高層員工提供的內(nèi)部任命書顯示，沈莊明曾于3月被任命為康得新副總裁，分管研發(fā)及供應(yīng)鏈中心，而姜中捷則于3月被任命為康得新副總裁，分管營(yíng)銷中心。
01月07日 18:14
